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在快速發(fā)展的金融市場中,信息技術已不再單純是支撐業(yè)務開展的手段,而成為其核心競爭力的重要組成部分。期貨行業(yè)自誕生以來就依賴信息科技,關注信息技術和金融科技發(fā)展趨勢,利用技術手段不斷提升自律管理和服務質(zhì)效,是中期協(xié)始終堅持的行業(yè)信息技術發(fā)展思路。
制定行業(yè)準則
隨著行業(yè)發(fā)展,信息技術與業(yè)務結合日趨緊密,行業(yè)信息技術風險也已不再單一體現(xiàn)為信息技術系統(tǒng)本身的風險,而是更多的與業(yè)務合規(guī)風險交織融合。為促使行業(yè)信息技術規(guī)范發(fā)展,繼2009年制定發(fā)布《期貨公司信息技術管理指引》及檢查細則后,協(xié)會先后兩次啟動了《指引》修訂工作,使自律規(guī)則緊貼行業(yè)業(yè)務發(fā)展特點,更具實際指導意義。在開展自律規(guī)則修訂工作同時,中期協(xié)密切配合監(jiān)管部門開展工作,四年來,先后在程序化交易、信息系統(tǒng)外部接入、信息技術服務商管理等方面投入大量精力,進行調(diào)研和規(guī)則預研,并在證標委組織和指導下,牽頭制定發(fā)布《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求》等行業(yè)標準。
加強技術檢查
從我國金融監(jiān)管角度來看,防范和化解風險是金融業(yè)永恒的主題。一方面,要合理評估信息技術所帶來的影響,采取有效措施實現(xiàn)對風險的監(jiān)測和控制;另一方面,要充分發(fā)揮信息技術的效用,構建完備的金融基礎設施,有效防范系統(tǒng)性、全局性風險。受監(jiān)管部門委托,中期協(xié)于2014—2015年繼續(xù)組織開展期貨公司信息技術檢查及抽查工作,至2015年年底,順利完成了監(jiān)管部門2013年啟動的為期3年的行業(yè)信息技術抽查工作。兩年間,中期協(xié)組織力量對105家期貨公司進行了現(xiàn)場檢查。截至2015年檢查結束,全行業(yè)共62家公司達到三類及以上技術等級要求,占比41.33%,較2013年增加5.08%,較2009年底增加226.3%;其中1家公司達到四類技術等級要求;71家公司達到二類技術等級要求,占比47.33%,與2013年持平;15家公司達到一類技術等級要求,占比10%。2017年以來,中期協(xié)進一步推動期貨公司落實軟件正版化工作要求,并通過自律檢查檢驗工作成效。
提升專業(yè)能力
四年來,中期協(xié)不斷加大行業(yè)信息技術人員培訓交流力度,先后舉辦期貨公司信息技術人員現(xiàn)場培訓班14場次,累計培訓期貨公司信息技術分管高管、信息技術部門負責人、安全管理人員1600余人次,通過培訓交流,使行業(yè)信息技術從業(yè)人員進一步了解國家總體信息安全工作形勢、掌握行業(yè)信息技術監(jiān)管工作要求,了解金融科技、大數(shù)據(jù)等新技術發(fā)展動向。
在歷年的深圳國際期貨大會上,中期協(xié)也精心籌劃,設置信息技術或金融科技分論壇,加強行業(yè)內(nèi)外在新技術、新科技應用方面的交流研討。為加快推進期貨行業(yè)金融科技發(fā)展研究與探索,中期協(xié)還籌備成立了互聯(lián)網(wǎng)金融專業(yè)委員會,對金融科技等前沿技術應用發(fā)展情況進行跟蹤研究。在2017年舉辦的第六屆證券期貨科學技術獎勵評選活動中,行業(yè)內(nèi)有1家期貨公司榮獲三等獎獎項,3家期貨公司獲得優(yōu)秀獎獎項。
強化管理質(zhì)效
2014年以來,中期協(xié)結合業(yè)務發(fā)展和自律管理工作需要,對門戶網(wǎng)站、行業(yè)信息管理平臺進行全面改版,開發(fā)上線了期貨公司風險管理服務子公司綜合信息管理系統(tǒng),場外交易報告、扶貧信息報送、從業(yè)人員年檢等功能,使自律管理工作信息化程度得以進一步提升。
為進一步整合現(xiàn)有系統(tǒng)平臺,順應金融科技發(fā)展趨勢,提升數(shù)據(jù)分析使用能力,中期協(xié)還啟動了統(tǒng)一平臺建設規(guī)劃工作,結合工作實際科學論證未來3—5年系統(tǒng)建設規(guī)劃方案,選擇適合的系統(tǒng)架構和技術路線,持續(xù)利用信息技術手段提高自律管理工作質(zhì)效。以考試成績管理系統(tǒng)建設為契機,開展會內(nèi)服務器虛擬化建設,提高技術系統(tǒng)資源利用率。
在加強自身系統(tǒng)建設同時,中期協(xié)還努力服務于中國證監(jiān)會中央監(jiān)管平臺建設和監(jiān)管科技規(guī)劃大局,配合做好相關系統(tǒng)建設、數(shù)據(jù)報送等工作。2017年,圍繞十九大維穩(wěn)中心工作,中期協(xié)啟動敏感時期報告制度,在做好行業(yè)信息系統(tǒng)運行情況報告的同時,制定會內(nèi)信息安全保障工作專項預案,開展內(nèi)部應急演練,較好地完成了年內(nèi)十九大維穩(wěn)保障工作任務,保障了系統(tǒng)平穩(wěn)運行。
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